劳动部关于颁发《超高压容器安全监察规程》（试行）的通知
劳动部
劳动部关于颁发《超高压容器安全监察规程》（试行）的通知
1993年12月6日，劳动部
各省、自治区、直辖市劳动（劳动人事）厅（局）：
为了搞好超高压容器安全监察和管理工作，现颁发《超高压容器安全监察规程》（试行），自1994年6月1日起施行。请组织有关人员学习，采取切实措施贯彻执行。执行中有何问题，请及时告我部职业安全卫生与锅炉压力容器监察局。
超高压容器安全监察规程（试行）
第一章 总 则
第一条 为了加强超高压容器的安全监察，保证安全运行，保护人民生命和财产的安全，促进社会主义建设事业的发展，根据《锅炉压力容器安全监察暂行条例》的有关规定，制定本规程。
第二条 本规程是对超高压容器安全的基本要求。超高压容器的设计、制造、安装、使用、检验、修理和改造等单位，必须遵守《锅炉压力容器安全监察暂行条例》的有关规定，并满足本规程的要求。
各级主管部门对本规程负责贯彻执行；各级劳动部门锅炉压力容器安全监察机构负责监督检查。
第三条 本规程适用于同时具备下列条件的超高压容器：
1．最高工作压力大于等于100ＭＰａ小于等于1000ＭＰａ；设计温度为零至425℃；
2．内直径大于等于100ｍｍ；
3．介质为气体或气一液体。
本规程不适用下列超高压容器：
1．军事装备用的超高压容器；
2．机器上非独立的超高压部件（如超高压压缩机、超高压泵的缸体等）。
本规程超高压容器的范围划定如下：
1．与外部管道、装置连接的：螺纹连接的第一个螺纹接头；法兰连接的第一个法兰密封面；专用连接件、管道连接的第一个密封面。
2．超高压容器开孔部分的承压盖及其紧固件。
第四条 研制和开发超高压容器产品，其有关技术要求与本规程的有关规定不一致时，应在试验研究的基础上，提出结论性报告，并经省级以上（含省级，下同）主管部门和劳动部门审查批准，然后向劳动部申请试制、试用。经一定时期的验证，证明满足安全要求，经省级以上主管部门组织技术鉴定并得到认可，由劳动部锅炉压力容器安全监察机构进行制造资格审查，取得相应制造资格之后，方可投入正式制造。
第五条 超高压容器产品设计、制造应符合相应国家标准、行业标准的要求；尚无相应的国家标准或行业标准的，应符合全国标准化专业委员会认定的有关标准。否则，不得进行超高压容器产品的设计和制造。
第六条 进出口超高压容器的管理按国家商检局和原劳动人事部颁发的《中华人民共和国进出口锅炉压力容器监督管理办法》执行。
第七条 本规程采用的主要术语的含义
1．超高压容器
系指设计压力大于等于100ＭＰａ的压力容器。
2．最高工作压力
系指在正常操作情况下，容器顶部可能出现的最高压力。
3．设计压力
系指在相应设计温度下用以确定容器壳体厚度的压力（即标注在铭牌上的容器设计压力），其值不得小于容器使用时的最高工作压力。
4．试验压力
系指耐压试验压力。
5．设计温度
系指容器处于正常操作状态，在相应设计压力下，设定的受压元件材料温度，其值不得低于金属元件可能达到的最高温度。
6．主要受压元件
包括筒体、端盖、卡箍、螺塞、堵头、螺纹连接件等。
7．爆破片（帽）的标定爆破压力
系指爆破片（帽）经过爆破试验标定符合设计要求的爆破压力。当爆破试验合格以后，其值取该批爆破片（帽）规定抽样数量的试验爆破压力的算术平均值。
8．高温条件
系指设计温度大于250℃的条件。
9．爆破安全系数
系指用爆破失效准则导出的容器理论爆破压力除以容器的设计压力所得的数值。
10．初始屈服安全系数
系指容器理论初始屈服压力除以容器的设计压力所得的数值。
第二章 材 料
第八条 超高压容器用材料应符合相应的国家标准、行业标准的规定。材料生产单位必须保证材料质量，并按规定提供由质量检验部门盖章确认的质量证明书（原件）。材料生产单位应在材料指定部位或其他明显的部位作出清晰、牢固的材料标记。
第九条 制造超高压容器的锻件的技术要求、试验方法和检验规则应符合国家标准或行业标准规定，同时应满足本规程的要求。
第十条 制造超高压容器的锻件用钢应采用碱性电弧炉初炼和钢包精炼炉冶炼、碱性平炉（或电炉）及钢包真空处理加喷粉或电渣重熔精炼。也可采用其它更先进的冶炼方法。锻件化学成分中磷、硫含量均应小于等于0．015％，并严格控制钢中的气体（如氢、氧、氮等）、有害杂质（如铜、钛等）及有害痕量元素（如砷、锡、锑、铅、铋等）的含量。
第十一条 制造超高压容器主要受压元件的锻件，应由锻件生产单位提供常温力学性能，包括屈服强度、抗拉强度、伸长率、断面收缩率、夏比（Ｖ型缺口）冲击力、断裂韧性和50％纤维断口转变温度（ＦＡＴＴ）。
要求伸长率（δ5 ）大于等于12％；断面收缩率大于等于35％；夏比（Ｖ型缺口）冲击功大于等于34Ｊ；断裂韧性Ｋｌｃ大于等于120＿＿ＭＰａ√ｍ 。当改变冶炼、锻造或热处理工艺时，应提供锻件的Ｋｌｃ和ＦＡＴＴ值。当设计温度超过250℃时，还应提供设计温度下的屈服强度、拉伸强度、伸长率、断面收缩率。
力学性能的试样应取自经性能热处理后的锻件的冒口端，端部应切除至少2／3壁厚的余料，试样取样位置为试样中心线距表面1／2壁厚处。取样方向应为横向。对于无法取横向试样的，可用纵向试样数据代之，但应乘以该材料横向和纵向数据的比值，并满足本规程的要求。
第十二条 制造超高压容器主要受压元件的锻件应按ＧＢ226《钢的低倍组织缺陷及酸蚀试验法》进行低倍组织检查，不允许存在裂纹、白点、气孔、夹渣等缺陷，并按ＧＢ1979《结构钢低倍组织缺陷评级图》评级，要求一般疏松不超过2级，偏析不超过2级。
第十三条 制造超高压容器主要受压元件锻件的锻造比应不小于3，对于经电渣重熔冶炼的钢锭，其锻造比可不小于2。锻件性能热处理（正火、淬火和回火）后应进行力学性能检验、硬度测定、晶粒度及非金属夹杂物检查。锻件晶粒度按ＧＢ6394《金属平均晶粒度测定法》检验应为5级或5级以上。非金属夹杂物按ＧＢ10561《钢中非金属夹杂物显微评定法》检验，硫化物类小于等于2级，氧化物类小于等于2级，二者之和小于等于3．5级。
第十四条 采用新研制的钢种制造超高压容器，必须具有完整的技术评定文件，报劳动部锅炉压力容器安全监察机构同意。技术评定文件应包括：
1．钢种生产单位具备的冶炼、锻制、热处理、检测等设备情况。
2．钢种的化学成分设计的技术依据。
3．根据使用要求，按标准试验方法进行力学性能试验的数据：
（1）常温拉伸试验；
（2）夏比（Ｖ型缺口）常温冲击试验；
（3）高温拉伸试验（使用温度在室温以下的除外），试验温度为100～420℃；
（4）50％纤维断口转变温度（ＦＡＴＴ）；
（5）断裂韧性值；
（6）热处理、冷热成形对钢材力学性能（强度、塑性、韧性）影响的试验（根据超高压容器制造工艺确定）。
4．钢种的耐腐蚀试验（仅对耐腐蚀用途的钢种）报告。
5．钢种的物理性能试验：测定钢的相变点、弹性模量、线膨胀系数等物理参数。
6．钢种试制技术条件。
第十五条 超高压容器若采用国外材料制造时，应符合以下要求：
1．所选用的材料应是超高压容器用钢，其使用范围及各项性能应不低于本规程规定且应符合国外相应标准的规定，同时应附有质量证明书，并向劳动部锅炉压力容器安全监察机构备案。
2．制造单位首次使用前，应进行有关试验与复验，满足设计和使用要求后，方能投料制造。
第三章 设 计
第十六条 超高压容器的设计单位，应持有经国务院主管部门批准，并报劳动部锅炉压力容器安全监察机构备案的超高压容器设计单位批准书。否则，不得设计超高压容器。
第十七条 超高压容器的筒体结构应满足强度设计要求。同时，应保证制造的工艺性、制造质量的可检查性和使用的安全性。
第十八条 超高压容器的设计压力不得低于最高工作压力。装有爆破片（帽）的超高压容器，爆破片（帽）的标定爆破压力应不大于容器的设计压力。
第十九条 超高压容器的设计温度不得低于工作时的最高壁温，且不得超过器壁材料的蠕变温度。
第二十条 对存在腐蚀、冲蚀的超高压容器主要受压元件，应适当增加厚度附加量。
第二十一条 超高压容器的设计单位，应向用户（制造单位或使用单位）提供设计图样，主要受压元件的强度计算书，设计、安装（使用）说明书及产品技术条件。
第二十二条 超高压容器的设计总图（蓝图），必须盖有超高压容器设计资格印章。设计资格印章中应注明设计单位名称、技术负责人姓名、《压力容器设计单位批准书》编号及批准日期。
设计总图上应有设计、校核、审核人员的签字，并由设计单位总工程师或超高压容器设计技术负责人批准。
第二十三条 超高压容器的设计总图上，应注明下列内容：
名称、类别；
主要受压元件的材料牌号（总图上的部件材料牌号见部件图）和主要尺寸；
设计温度；
设计压力；
最高工作压力；
介质名称及特性；
容积；
净重与总重；
厚度附加量；
耐压试验要求（包括试验压力、介质等）；
检验要求（包括探伤方法、比例、合格标准等）；
对包装、运输、安装的要求（必要时）；
其它特殊要求。
第二十四条 超高压容器的筒体强度设计，包括静载强度设计、应力分析校核和疲劳设计计算（当承受重复载荷、频繁间歇操作或周期性变化载荷时）。
第二十五条 超高压容器筒体静载强度设计，应保证在设计压力下不发生塑性破坏，当材料具有各向异性时，须以低强度方向的强度作为设计基准。
第二十六条 超高压圆筒容器的爆破压力可按材料的拉伸试验数据或按材料的扭转试验数据进行计算，其计算见附件（一）。
超高压圆筒容器设计压力和壁厚计算见附件（二）。
第二十七条 超高压容器的爆破安全系数值，当按材料的拉伸试验数据计算爆破压力时，应取大于等于3；当按材料的扭转试验数据计算爆破压力时，应取大于等于2．7。超高压容器的初始屈服安全系数应取大于等于1．5。
第二十八条 对超高压容器主要受压元件的开孔部位、过渡区、螺纹退刀槽等应力集中部位，应进行应力分析（含热应力）计算，其一次、二次、峰值应力值应不超过有关技术文件（标准或技术资料）规定的许用应力。
计算文件应取得设计单位总工程师或超高压容器设计技术负责人批准。
第二十九条 承受重复载荷、频繁间歇操作或周期性变化载荷的超高压容器，必须根据容器运行工况、应力水平（包括应力集中部位），确定容器抗疲劳载荷能力。必要时，必须作出容器结构的疲劳设计试验曲线，并算出疲劳寿命。
第四章 制 造
第三十条 超高压容器制造单位必须持有劳动部颁发的制造许可证，并按批准的品种范围制造。
第三十一条 制造单位必须严格按照设计图样和技术条件制造。对设计的修改和主要受压元件材料的改变，必须事先取得设计单位的修改设计证明文件，对改动部位应有详细记载，并存档备案。
第三十二条 制造单位对外协的超高压容器筒体锻件，应逐件进行复验。复验的项目包括：化学成分、力学性能、低倍、金相（组织、晶粒度、夹杂物）和无损检测（超声、磁粉或渗透）。对外协的其它主要受压元件锻件应有齐全的材料质量证明书和检验报告。
第三十三条 筒体热处理后，应在筒体外壁上均布划出5个与筒体轴线相垂直的环线，在每个环线上均布取4点，做硬度检查。硬度值应符合设计图样或标准的规定，硬度最高值与最低值差（△ＨＢ），环线间各点应不大于40；同一环线上各点不大于20。
第三十四条 超高压容器的无损检测
1．超高压容器的无损检测应符合本规程的有关规定，并满足有关标准、设计图样和技术文件的要求。
2．无损检测人员应按照劳动部颁发的《锅炉压力容器无损检测人员资格鉴定考核规则》进行考核，取得Ⅱ级或Ⅱ级以上资格证书，并具有压力容器锻件的无损检测经验。超声检测报告应由取得Ⅰ级资格证书者复核后签发。
3．超高压容器的筒体在制造期间（耐压试验之前），至少应做两次100％的超声检测（性能热处理前后各一次），其中一次须同时做纵、横波检测。其它主要受压元件应做一次100％的超声检测。筒体表面应做100％的磁粉或渗透检测。
4．超声检测验收要求：
（1）筒体超声检测灵敏度为φ2ｍｍ当量直径，不允许有超过φ3ｍｍ当量直径的单个缺陷或φ2ｍｍ和超过φ2ｍｍ当量直径缺陷密集区存在；在筒体内壁和开孔部位沿边缘50ｍｍ厚度范围不允许有大于等于φ2ｍｍ当量直径单个缺陷存在。
（2）其他主要受压元件超声检测灵敏度为φ3ｍｍ当量直径，不允许有超过φ6ｍｍ当量直径的单个缺陷或φ4ｍｍ和超过φ4ｍｍ当量直径缺陷密集区存在。
（3）可采用其他不同的超声检测方法，但验收要求不得低于本规程规定。
注：缺陷密集区：系指当荧光屏扫描线上相当于50ｍｍ的声程范围内同时有5个或5个以上的缺陷反射信号；或者在50×50ｍｍ的探测面上发现同一深度范围内有5个或5个以上的缺陷反射信号。
5．磁粉（或渗透）检测要求：
（1）不允许有裂纹、白点和气孔等缺陷存在。不允许存在长度大于2ｍｍ的线性缺陷或直径大于4ｍｍ的圆形缺陷显示。
（2）发现4个或4个以上呈线状分布的线性或圆形缺陷，且其相领缺陷首尾相距不超过1．6ｍｍ时，则为不合格件。
注：线性缺陷指长度与宽度之比大于3，且长度尺寸大于或等于1．6ｍｍ的缺陷。
圆形缺陷指长度与宽度之比等于或小于3，且长度尺寸大于或等于1．6ｍｍ的缺陷。
6．制造单位应认真做好无损检测的原始记录，准确详细填发报告，有关报告和资料保存期限不应少于7年。
第三十五条 超高压容器筒体精加工后内壁表面及密封面粗糙度Ｒａ一般应小于或等于0．8μｍ（经设计单位同意后可取1．6μｍ），外壁表面粗糙度应小于或等于6．3μｍ。盲孔型超高压容器的筒体内壁表面形状突变部位应圆滑过渡，且粗糙度Ｒａ应小于或等于3．2μｍ。
第三十六条 不得对超高压容器的锻制受压元件施行焊接。
第三十七条 超高压容器加工完毕应进行耐压试验，试验场地应有可靠的安全防护设施，且须经单位技术负责人和安全部门检查认可，试验期间无关人员不得在试验场地停留。
第三十八条 超高压容器的耐压试验：
1．耐压试验压力ＰT 按下式计算：
ｔ
ｐT ＝η·ｐ·〔σ〕／〔σ〕
式中：Ｐ——超高压容器的设计压力，ＭＰａ（对在用超高压容器一般可取最高工作压力）；
〔σ〕——试验温度下材料的许用应力，ＭＰａ；
ｔ
〔σ〕 ——设计温度下材料的许用应力，
ＭＰａ；
η——耐压试验压力系数，可取η＝1．10￣1．25（设计压力高时取低值，设计压力低时取高值，一般取1．12，但ｐT 值不应超过1．5ｐ）。
2．耐压试验一般可采用煤油和变压器油混合液作为试验介质或采用设计图样要求的试验介质。试验场地附近不得有火，且应配备适用消防器材。
3．耐压试验时容器壁温和耐压试验用介质温度应为不致引起压力容器发生脆性破坏的温度，一般不低于15℃。
4．应先将容器充满液体，使滞留在容器内的气体排净。容器外壁表面应保持干燥，待容器壁温与液体温度接近时，才能缓慢逐级升压至设计压力，每级保压3～5分钟，确认无泄漏后继续升压到规定的试验压力，根据容器容积大小保压10～30分钟，然后将压力降到设计压力保压进行检查，保压时间不少于30分钟。检查期间压力应保持不变，不得采用连续加压方法维持试验压力不变，确认无泄漏后再按升压级差缓慢逐级卸压。升压或降压时每级保压时间内，压力读数应保持不变，不得带压调整紧固件。
5．耐压试验要安装两个量程相同、经校验合格的压力表，并应装在试验装置上便于观察的位置。
6．耐压试验后应及时将试验介质排净，并将容器内外表面清理干净，不得有锈痕。
第三十九条 超高压容器耐压试验符合下列要求为合格：
1．无渗漏；
2．无可见的异常变形；
3．试验过程中无异常响声；
4．设计有要求时，应测量容器筒体外径的残余变形（在距端部1／4、1／2和3／4筒体长度处测量）其值不应超过0．05ｍｍ；
5．耐压试验后必须对筒体进行复核性无损检测。
第四十条 超高压容器出厂时，必须配备爆破片（帽）装置及其使用说明书。其他安全附件根据用户要求提供。制造单位应向用户提供以下技术文件和资料：
1．竣工图样（如在原蓝图上修改，则必须有修改人、技术审核人确认标志）和主要受压元件的强度计算书；
2．产品质量证明书（参见附件三）；
3．产品安全质量监督检验证书（已实施监检的产品，下同）；
4．设计、安装（使用）说明书。
第四十一条 制造单位应提供产品铭牌。未装产品铭牌的超高压容器不能出厂。产品铭牌上至少应注明：制造单位名称，制造许可证编号，制造年月，容器名称、类别，产品编号，设计温度，设计压力，最高工作压力，容器净重等。
在产品铭牌附近应装设《压力容器注册铭牌》并应符合《压力容器使用登记管理规则》的规定。
第五章 使用与管理
第四十二条 使用超高压容器单位的技术负责人（主管厂长或总工程师），必须对超高压容器的安全、技术管理负责。应指定具有超高压容器技术知识的工程技术人员负责安全、技术管理工作。
第四十三条 使用超高压容器单位的安全、技术管理工作主要包括：
1．贯彻执行本规程和有关的超高压容器安全技术规范；
2．编制超高压容器的安全管理规章制度；
3．参加超高压容器安装的验收和试车；
4．检查超高压容器的运行和安全附件的校验情况；
5．超高压容器的检验、修理和报废等技术审查；
6．制订超高压容器的年度定期检验计划，并负责组织实施；
7．向主管部门和当地劳动部门报送当年超高压容器数量的变动情况的统计表。超高压容器定期检验计划的实施情况，存在的主要问题等；
8．超高压容器事故的调查分析和报告；
9．超高压容器使用登记及技术资料管理；
10．对检验和操作超高压容器的人员进行安全技术培训和管理。
第四十四条 超高压容器的使用单位，必须建立超高压容器技术档案，其内容包括：
1．超高压容器登记卡（见附件二）；
2．超高压容器的设计技术文件，包括设计图样、主要受压元件的强度计算书、设计、安装及使用说明书等；
3．超高压容器制造、安装技术文件和有关资料，包括竣工图样，产品质量证明书，超高压容器产品安全质量监督检验证书等；
4．定期检验的技术文件和资料（含检验、检测、修理记录）；
5．安全附件校验、修理、更换记录；
6．生产操作记录；
7．有关事故的记录资料和处理报告。
第四十五条 超高压容器的使用单位，在超高压容器投入使用前应按劳动部颁发的《压力容器使用登记管理规则》的要求，向省级劳动部门锅炉压力容器安全监察机构申报和办理登记手续。
超高压容器的安全状况等级按本规程第六十一条规定办理。
第四十六条 超高压容器的使用单位，应在工艺操作规程和岗位操作规程中，明确提出超高压容器安全操作要求，其内容至少包括：
1．超高压容器的操作工艺参数（含最高工作压力、最高工作温度、介质）；
2．超高压容器的岗位操作法（含开、停车的操作程序和注意事项）；
3．间歇操作的超高压容器，间歇检查的规定与要求，如有必要，应规定防腐要求；
4．超高压容器运行中应重点检查的项目和部位，运行中可能出现的异常现象的防止措施。
第四十七条 超高压容器发生下列异常现象之一时，操作人员应立即采取紧急措施，并按有关规定的报告程序及时向本单位安全部门报告。
1．超高压容器的工作压力、介质温度或筒体壁温超过许用值，采取措施仍不能得到有效控制；
2．安全附件失效；
3．主要受压元件发生变形、密封泄漏，难以保证安全运行；
4．紧固元件损坏程度达到危及安全运行；
5．超高压容器本身或与其连接的管道发生严重振动，危及安全；
6．发生火灾，直接威胁到超高压容器的安全运行；
7．出现其他异常现象，操作人员认为有必要采取紧急措施的。
第四十八条 超高压容器使用单位应对超高压容器操作人员进行安全教育和考核，操作人员应持操作证上岗。
第四十九条 超高压容器内部有压力时，不得进行任何修理、紧固或拆卸工作。
超高压容器需要修理时，使用单位必须委托具有超高压容器制造许可证或经省级以上劳动部门锅炉压力容器安全监察机构批准的单位承担。
修理后的结构强度要保证满足超高压容器的安全使用要求。
第五十条 超高压容器的使用单位，应针对使用管理中的主要环节，编制超高压容器的使用管理规定。其内容至少应包括：
1．到货后至安装前的维护、保护规定；
2．安装、拆卸的操作规程；
3．登记、建档的管理规定；
4．定期检验规定；
5．修理、过户管理规定；
6．事故登记、报告、处理规定；
7．报废、更换规定；
8．停用时的封存、保养规定；
9．安装超高压容器的安全措施，如防爆墙、隔离屏等。
第六章 定 期 检 验
第五十一条 超高压容器使用单位必须安排超高压容器的生产周期间检查和定期检验工作。并将超高压容器的检验计划报上一级主管部门和省级劳动部门锅炉压力容器安全监察机构。劳动部门锅炉压力容器安全监察机构负责督促检查。
第五十二条 间歇操作的超高压容器，生产周期的检查工作，由使用单位负责实施。
第五十三条 超高压容器的定期检验分为：外部检查、内外部检验和耐压试验。
外部检查：指由专业人员在超高压容器运行中的定期在线检查，检查工作由使用单位的安全技术部门负责实施，检查人员应经使用单位的技术负责人批准。外部检查报告书由检查人填写、签字，并存档备查，外部检查报告书格式由使用单位制定。
内外部检验：指由有资格的检验单位，在压力容器停机时的检验。检验单位必须取得劳动部门颁发的锅炉压力容器检验资格和劳动部锅炉压力容器安全监察机构的超高压容器检验许可批件。检验人员应持有Ｒ2级检验员证书。无损检测人员应持有劳动部门颁发的Ⅱ级或Ⅱ级以上资格证书。超声检测报告应由取得Ⅰ级资格证书者复核后签发。
耐压试验：指在停机时所进行的超过最高工作压力的液压试验。由有资格的检验单位负责，使用单位协助配合实施。
第五十四条 超高压容器的定期检验周期应根据超高压容器的技术状况和使用条件确定，一般情况下规定为：
1．外部检查：每年至少一次；
2．内外部检验：每3～6年至少进行一次；
3．耐压试验：每10年至少进行一次（应在内外部检验后进行）。
第五十五条 有下列情况之一的，超高压容器内外部检验周期应缩短：
1．介质对器壁的腐蚀情况不明，设计者所确定的腐蚀数据不准确；
2．首次检验；
3．使用环境恶劣；
4．使用超过15年，经技术鉴定并和检验单位协商，确认不能按正常检验周期使用；
5．使用单位或检验单位由于其他原因认为应缩短周期。
第五十六条 超高压容器经内外部检验后，有下列情况之一的，必须进行耐压试验：
1．更换和修理主要受压元件；
2．改变使用条件，且不超过原设计参数；
3．停用1年以上又复用；
4．过户安装使用；
5．使用单位或检验单位对超高压容器的安全性能有怀疑。
第五十七条 超高压容器停机进行定期检验前，应作好以下工作：
1．将内部介质排除干净，并将与其连接的设备、管道隔断，且设置明显的隔离标记；
2．经过置换、中和、清洗、消毒等措施后，保证容器内易燃或有毒介质的含量符合ＴＪ36《工业企业设计卫生标准》的规定；
3．切断与容器有关的电源。
第五十八条 超高压容器外部检查项目至少包括以下内容：
1．保温层、铭牌是否完好；
2．外表面有无裂纹、变形、局部过热等不正常现象；
3．密封部位有无泄漏；
4．安全附件是否齐全、可靠；
5．紧固螺栓是否完好；
6．测量壁厚。
第五十九条 超高压容器的内外部检验项目至少应包括以下内容：
1．第五十八条中规定的外部检查的全部项目；
2．审查制造技术条件、使用运行记录和历次外部检查、内外部检验记录；
3．容器的内外表面、开孔处等部位有无腐蚀、冲蚀等现象。应力集中部位有无裂纹。对有怀疑的部位，用放大镜检查或无损检测。若发现缺陷，应认真分析产生的原因，可用打磨的方法消除缺陷，打磨处应圆滑，其粗糙度应符合第五十三条要求，且打磨的深度不得影响安全使用。必要时，应采用超声检测，对于内径小，检验人员无法进入内部检验的超高压容器，可用内窥镜、管道爬行检查仪等方法进行内部检验；
4．容器内壁如由于温度、压力的作用，可能引起金属材料金相组织变化时，则应进行金相检验和表面硬度测定；
5．主要紧固螺栓，应逐个进行外形宏观检查（螺纹、圆角过渡部位、长度等），并用磁粉或着色检查有无裂纹。
第六十条 超高压容器的耐压试验应符合下述规定：
1．按第五十四、五十六条要求，确定是否进行耐压试验；
2．按第五十九条进行内外部检验；
3．符合第三十八、三十九条的规定；
4．耐压试验场地和设备经使用单位安全部门和检验单位认可，并报当地劳动部门锅炉压力容器安全监察机构备案；
5．试验报告书上应有在场检查的Ｒ2级检验员签字。
第六十一条 超高压容器定期检验后，检验单位应出具检验报告，并评定安全状况等级。检验单位必须对检验结果和检验结论负责。
超高压容器的安全状况等级分为继续使用、监控使用和判废三级。
继续使用的超高压容器，应按第五十四条的规定，确定下次检验时间。
监控使用的超高压容器，应根据技术状况和使用条件确定监控使用时间。在监控使用时间（一般不应超过12个月）内，必须保证监控的实施并要完成修复或报废更新。监控使用只允许一次。
下述情况之一的超高压人造水晶釜应判废：
（1）主要受压元件材质不清；
（2）主要受压元件内、外表面发现裂纹，未作修磨和修磨后强度核算不能满足要求；
（3）主要受压元件发现穿透性裂纹；
（4）主要受压元件材质发生劣化；
（5）底部严重变形；
（6）从距釜体内表面20ｍｍ处至外表面的壁厚范围内，存在埋藏缺陷。且经检验发现缺陷已经扩展；
（7）耐压试验不合格。
对超高压聚乙烯反应器的判废标准，可参照中国石油化工总公司颁发的《聚乙烯装置超高压容器和管道的安全技术规程》的有关规定；对其他超高压容器可参照由省级以上主管部门认定或批准的有关规定。
第六十二条 因特殊情况不能按定期检验周期或项目进行检验时，使用单位必须申明理由，经安全部门和技术负责人批准，提前提出申请，报发放《压力容器使用证》的劳动部门锅炉压力容器安全监察机构同意后，方可延长检验时间或减少检验项目。延长期不得超过12个月。
第六十三条 在用超高压容器，需进行缺陷评定的，应按以下规定办理：
1．超高压容器使用单位应提出书面申请，说明原因，经使用单位主管部门和所在省级劳动部门锅炉压力容器安全监察机构审查同意，并报劳动部锅炉压力容器安全监察机构批准后，方可委托具有压力容器缺陷评定资格的单位承担评定工作。
2．缺陷评定的单位必须对检验结果和评定结论负责。最终的评定报告和结论须经承担评定单位技术负责人审查签字批准，在主送使用单位的同时，应报送使用单位主管部门、所在地省级劳动部门和劳动部锅炉压力容器安全监察机构备案。
第七章 安 全 附 件
第六十四条 超高压容器应装设压力表（或压力传感器），爆破片（帽），测温仪表和超温或超压报警装置等安全附件。
第六十五条 安全附件的设计、制造应符合本规程和相应国家标准、行业标准的规定。使用单位必须选用有制造许可证单位生产的产品。
第六十六条 超高压容器运行中，安全附件应确保齐全、灵敏、可靠。对易燃、有毒、腐蚀等介质的超高压容器，应在爆破片（帽）的非出口装设导管，使有害介质排放到安全地方，并作妥善处理。爆破片（帽）和具有高温条件的超高压容器连接时，其间应装有效的隔离散热装置。
第六十七条 安全附件应实行定期检验制度。爆破片（帽）应定期更换，更换期限由使用单位根据实际情况确定，对于超过爆破片（帽）标定爆破压力而未爆破的应立即更换。
第六十八条 压力表选用要求
1．应与超高压容器内的介质相适应；
2．精度不低于1．5级；
3．表盘刻度极限值为容器最高工作压力的1．5～2．0倍，表盘直径一般应大于或等于150ｍｍ。
第六十九条 压力表的校验和维护应符合国家计量部门的有关规定。压力表在安装前应进行校验合格。应在刻度盘上划出指示最高工作压力的红线，并注明下次校验日期。压力表校验后应加铅封。
第七十条 压力表的安装要求
1．装设位置应便于操作人员观察和清洗，且应避免受到辐射热、冻结或震动影响；
2．与超高压容器之间应装有适当的缓冲装置；
3．应装有防护罩，防止爆破伤人。
第七十一条 测温仪表应按国家计量部门规定的期限校验。
第八章 附 则
第七十二条 超高压容器发生事故时，发生事故的单位必须按《锅炉压力容器事故报告办法》报告和处理。
第七十三条 本规程由劳动部负责解释。
第七十四条 本规程自1994年6月1日起执行。
期货公司分类监管规定
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会公告
〔2011〕9 号
现公布《期货公司分类监管规定》，自 公布之日起施行。
二○一一年四月十二日
附件：《期货公司分类监管规定》.doc
期货公司分类监管规定
第一章 总则
第一条 为有效实施对期货公司的监督管理，引导期货公司进一步深化中介职能定位，促进期货公司持续规范健康发展和做优做强，全面提升期货行业服务国民经济能力，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》等有关规定，制定本规定。
第二条 期货公司分类是指以期货公司风险管理能力为基础，结合公司市场竞争力、培育和发展机构投资者状况、持续合规状况，按照本规定评价和确定期货公司的类别。
第三条 中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则，在征求期货行业等有关方面意见的基础上，制定并适时调整期货公司分类的评价指标与标准。
第四条 期货公司的分类评价由中国证监会及其派出机构组织实施，坚持依法合规、客观公正的原则。
第五条 中国证监会设立期货公司分类监管评审委员会（以下简称评审委员会），负责评审等事宜。
评审委员会由中国证监会、中国期货业协会、中国期货保证金监控中心有限责任公司（以下简称期货保证金监控中心）和期货交易所相关人员组成。评审委员会的产生办法、组织结构、工作程序和议事规则由中国证监会另行规定。
第六条 参与期货公司分类评价工作的人员应当具备相应的专业素质、业务能力和监管经验，在工作中坚持原则、廉洁奉公、勤勉尽责。
第七条 中国证监会及其派出机构根据分类结果，合理配置监管资源，对不同类别的期货公司实施区别对待的监管政策。
分类评价不能替代中国证监会及其派出机构的监管措施。
第二章 评价指标
第八条 期货公司的风险管理能力主要根据期货公司客户资产保护、资本充足、公司治理、内部控制、信息系统安全、信息公示等6类评价指标，按照《期货公司风险管理能力评价指标与标准》（见附件）进行评价，体现期货公司对各种风险的控制能力和管理能力。
（一）客户资产保护。主要反映期货公司客户资产安全保障机制、客户资产安全性、客户服务及客户管理水平等情况，体现其操作风险管理能力。
（二）资本充足。主要反映期货公司以净资本为核心的风险监管指标及管理情况，体现其资本实力及流动性状况。
（三）公司治理。主要反映期货公司治理和规范运作情况，体现其合规风险管理能力。
（四）内部控制。主要反映期货公司内部控制制度有效运行情况，体现其内部控制管理水平。
（五）信息系统安全。主要反映期货公司信息系统的稳定与安全情况，体现其技术风险管理能力。
（六）信息公示。主要反映期货公司信息公示的及时性、真实性、准确性、完整性，体现其诚信风险管理能力。
第九条 期货公司市场竞争力主要根据期货公司在评价期内的业务规模、成本管理能力、盈利能力等情况进行评价，包括以下内容：
（一）日均客户权益总额；
（二）期货业务收入；
（三）成本管理能力；
（四）净利润；
（五）净资产收益率。
第十条 期货公司培育和发展机构投资者状况主要根据期货公司为产业客户服务的情况，以及在优化期货市场投资者结构方面所发挥的作用进行评价，包括以下内容：
（一）机构客户日均持仓；
（二）机构客户日均权益；
（三）机构客户日均权益增长量。
第十一条 期货公司持续合规状况主要根据期货公司在评价期内发生的违规行为，期货行业自律组织采取的纪律处分，中国证监会及其派出机构采取的监管措施、行政处罚，或者司法机关采取的刑事处罚进行评价。
第三章 评价方法
第十二条 设定正常经营的期货公司基准分为100分。在基准分的基础上，根据期货公司风险管理能力、市场竞争力、培育和发展机构投资者状况、持续合规状况等评价指标与标准，进行相应加分或扣分以确定期货公司的评价计分。
第十三条 期货公司客户资产保护、资本充足、公司治理、内部控制、信息系统安全、信息公示等6类风险管理能力评价指标不符合具体评价标准的，每项扣0.5分。
第十四条 期货公司市场竞争力符合以下条件的，按照以下原则给予相应加分：
（一）期货公司评价期内日均客户权益总额位于行业前5名、6至10名、11至20名、21至30名、31至40名、41至50名的，分别加2分、1.5分、1分、0.75分、0.5分、0.25分。期货公司评价期内持仓成交比低于全行业平均水平50%的，该指标不予加分；
（二）期货公司评价期内期货业务收入位于行业前10名、11至20名、21至30名、31至40名、41至60名、61名至排名中位数的，分别加4分、3分、2分、1.5分、1分、0.5分。期货公司评价期内商品期货手续费率或金融期货手续费率低于全行业平均水平50%的，该指标不予加分；
（三）期货公司评价期内成本管理能力位于行业前5名、6至10名、11至20名、21至30名、31至40名、41至50名的，分别加1分、0.8分、0.6分、0.4分、0.2分、0.1分。期货公司评价期内期货业务盈利低于全行业平均水平的，该指标不予加分；
（四）期货公司评价期内净利润位于行业前5名、6至10名、11至20名、21至30名、31至40名、41至50名的，分别加2分、1.5分、1分、0.75分、0.5分、0.25分。期货公司评价期内营业部部均手续费收入低于全行业平均水平的，该指标不予加分；
（五）期货公司评价期内净资产收益率位于行业前10名、11至20名、21至30名、31至40名、41至50名的，分别加0.5分、0.4分、0.3分、0.2分、0.1分。
期货公司风险管理能力与持续合规状况指标得分低于规定分值的，市场竞争力指标不予加分。
第十五条 期货公司培育和发展机构投资者状况符合以下条件的，按照以下原则给予相应加分：
（一）机构客户日均持仓位于行业前5名、6至10名、11至20名、21至30名、31至40名、41至50名的，分别加2分、1.5分、1分、0.75分、0.5分、0.25分；
（二）机构客户日均权益位于行业前5名、6至10名、11至20名、21至30名、31至40名、41至50名的，分别加2分、1.5分、1分、0.75分、0.5分、0.25分；
（三）机构客户日均权益增长量位于行业前10名、11至20名、21至30名、31至40名、41至50名的，分别加0.5分、0.4分、0.3分、0.2分、0.1分。
第十六条 期货公司在评价期内发生以下情形时，按照以下原则进行扣分:
（一）风险监管指标未达到监管标准的，每次扣1分；风险监管指标预警的，每次扣0.5分；
（二）期货保证金监控中心重大预警，经核实为期货公司原因的，每次扣0.5分；期货保证金监控中心一般预警，经核实为期货公司原因的，每次扣0.25分，最高扣3分；
（三）违规使用自有资金，或者为股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，对外担保的，每次扣2分；
（四）允许客户在保证金不足的情况下进行开仓交易的，每次扣2分；
（五）错单和穿仓损失金额超过当期提取的风险准备金额10%的，扣2分；
（六）审计报告及审阅报告被出具非标准审计意见或审阅意见的，每次扣3分；
（七）任用不具有期货从业资格的人员从事期货业务的，每人次扣0.1分，最高扣2分；
（八）任用未取得任职资格的董事、监事、高级管理人员的，每人次扣2分；
（九）董事长、高级管理人员存在3个月以上缺位的，每人次扣2分；独立董事存在3个月以上缺位的，每人次扣1分；董事（含独立董事）、监事（含监事会主席）不符合公司章程规定，存在3个月以上缺位的，每人次扣0.25分；
（十）未经许可或报备变更股权的，每次扣10分；
（十一）未经许可设立、变更经营场所的，每次扣10分；
（十二）未按规定使用分类评价结果的，每次扣1分；
（十三）开展期货投资咨询等创新业务不符合有关业务规则的，每次扣0.5分。
第十七条 期货公司在评价期内被中国证监会及其派出机构采取监管措施、行政处罚或者被司法机关刑事处罚的，按照以下原则进行扣分：
（一）被下达责令整改通知书，或者董事、监事和高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被监管谈话的，每次扣2分；
（二）被采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款第（二）至（七）项监管措施的，每次扣3分；
（三）董事、监事和高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被警告或者罚款的，每次扣3分；被暂停、撤销任职资格或者被认定为不适当人选的，每次扣5分；被采取一定期限市场禁入措施的，每次扣8分；被采取永久性市场禁入措施的，每次扣10分；
（四）被采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款第（一）项监管措施的，每次扣10分；
（五）被警告的，每次扣12分；被罚款或者没收违法所得的，每次扣15分；
（六）被撤销部分业务许可、关闭分支机构，或者被刑事处罚的，每次扣20分。
第十八条 期货公司营业部被采取本规定第十七条所述监管措施的，营业部所在地中国证监会派出机构应及时告知期货公司住所地中国证监会派出机构。
期货公司营业部按本规定第十七条所述原则进行扣分。
第十九条 期货公司被中国期货业协会训诫、公开谴责、暂停会员部分权利的，每次扣0.5分；被暂停会员资格的，每次扣1分；被取消会员资格的，每次扣2分。期货公司从业人员被中国期货业协会纪律惩戒的，每人次扣0.25分。期货公司及其从业人员因同一违规事项被纪律惩戒的，从高扣分。
期货公司被期货交易所下发监管意见函的，每次扣0.25分；被警告、书面警示、通报批评、公开谴责、强行平仓（期货公司有正当理由未在规定期限内执行强行平仓的除外）、罚款、没收违规所得的，每次扣0.5分；被暂停或限制业务、暂停或调整会员资格的，每次扣1分；被取消会员资格、市场禁入的，每次扣2分。
第二十条 期货公司违规行为已被采取纪律处分、监管措施、行政处罚、刑事处罚的，或者同一违规行为被采取多项纪律处分、监管措施、行政处罚、刑事处罚的，按扣分最高的项目进行扣分，不重复扣分；不同违规行为被采取同一纪律处分、监管措施、行政处罚、刑事处罚的，应当分别计算，合计扣分。
期货公司因同一事项在不同评价期被分别采取纪律处分、监管措施、行政处罚、刑事处罚的，按最高分值扣分；同一事项在以前评价期已被扣分但未达到最高分值扣分的，按最高分值与已扣分值的差额扣分。
期货公司违规行为被采取纪律处分、监管措施、行政处罚、刑事处罚的，无论控股股东或者实际控制人是否发生变更，均应按相应的规定予以扣分。
第二十一条 期货公司被采取本规定第十七条第（一）项规定的监管措施时，能在规定的时间内完成整改且通过中国证监会派出机构验收的，对相应的监管措施可以不予扣分，但仍需按照违规行为进行扣分。
期货公司主动上报违规行为的，如果该行为不属于本规定第二十九条第一款所列违规情形，经评审委员会认可后可以减半扣分。
第二十二条 期货公司符合以下条件的，按照以下原则给予相应加分：
（一）在评价期内与其他期货公司进行合并且在评价期内已获中国证监会核准的，可加4分；
（二）期货公司剩余净资本达到1亿元整数倍的，每1倍数加0.5分，最高加2分。但期货公司风险监管指标在评价期内出现预警或不达标情形的，不予加分。
第二十三条 中国证监会派出机构可以根据期货公司在评价期内配合日常监管、落实专项监管工作及整改完成情况，对期货公司进行酌情扣分，最高可扣2分。
第二十四条 期货公司信息技术建设、自有资金管理等方面内容纳入分类评价的有关规定，根据期货市场发展情况和监管工作需要另行制定。
第四章 公司类别
第二十五条 根据期货公司评价计分的高低，将期货公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5类11个级别。
（一）A类公司风险管理能力、市场竞争力、培育和发展机构投资者状况、持续合规状况的综合评价在行业内最高，能够较好控制业务风险；
（二）B类公司风险管理能力、市场竞争力、培育和发展机构投资者状况、持续合规状况的综合评价在行业内较高，能够控制业务风险；
（三）C类公司风险管理能力、市场竞争力、培育和发展机构投资者状况、持续合规状况的综合评价在行业内一般，风险管理能力与业务规模基本匹配；
（四）D类公司风险管理能力、市场竞争力、培育和发展机构投资者状况、持续合规状况的综合评价在行业内较低，潜在风险可能超过公司可承受范围；
（五）E类公司潜在风险已经变为现实风险，已被采取风险处置措施。
第二十六条 A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D等4类10个级别的公司，由中国证监会每年结合行业发展状况和以前年度分类结果，根据全部期货公司评价计分的分布情况，按照一定的分值区间确定。
第二十七条 期货公司日均客户权益总额未达到全国期货公司日均客户权益总额平均水平的，不得评为A类公司。
第二十八条 被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管等风险处置措施的期货公司，定为E类公司。
第二十九条 期货公司在评价期内存在股东虚假出资、股东抽逃出资、挪用客户保证金、超范围经营、信息系统不符合监管要求、日常经营及自评中向中国证监会及其派出机构、期货保证金监控中心报送虚假材料等情形的，将公司类别下调3个级别；情节严重的，直接评为D类。
期货公司在自评时，若不如实标注存在问题，存在遗漏、隐瞒等情况，将在应扣分事项上加倍扣分。
第三十条 期货公司未在规定日期之前上报自评结果的，将公司类别下调1个级别；未在确定分类结果期限之前上报自评结果的，直接评为D类。
第三十一条 期货公司状况发生重大变化或者出现异常且足以导致公司分类类别调整的，评审委员会有权根据有关情况及时对相关期货公司的分类进行动态调整。期货公司在持续经营过程中，业务规模、财务状况、股权结构等方面情况的变化，不属于动态调整的范围。
上述分类调整属于调高期货公司类别的，期货公司评价指标应当自评价结果确定后持续6个月以上满足与调高类别相应的标准。E类公司最高可调至C类C级，D类公司最高可调至C类CCC级，A、B、C类公司不予调高类别。
期货公司申请动态调整的，应当经公司住所地中国证监会派出机构初审同意后上报评审委员会。
第三十二条 期货公司合并的，合并后的存续公司在上一年评价期内不存在本规定第二十九条第一款所列违规情形，且截至申请日违规事项全部整改完成，合并后的存续公司可以自收到中国证监会核准期货公司合并的批复文件之日起，申请将其上一年分类结果调整为原合并各方分类结果中的较高者。合并后的存续公司申请调整分类结果的，应当经公司住所地中国证监会派出机构初审同意后上报评审委员会。
第五章 组织实施
第三十三条 期货公司分类评价采取期货公司自评、中国证监会派出机构初审、评审委员会复核和评审、中国证监会确认评价结果的方法。
第三十四条 期货公司分类评价每年进行1次，风险管理能力及持续合规状况评价指标以上一年度4月1日至本年度3月31日为评价期；涉及的财务数据、经营数据原则上以上一年度经审计报表为准。
第三十五条 期货公司应当按照本规定进行自评，对照评价指标与标准，如实反映存在的问题及被采取的纪律处分、监管措施、行政处罚、刑事处罚等，经公司法定代表人和公司经营管理负责人、首席风险官签署确认后，于每年4月15日之前将自评结果上报公司住所地中国证监会派出机构。
第三十六条 中国证监会派出机构在期货公司自评的基础上，根据日常监管掌握的情况，对期货公司自评结果进行初审和评价计分，于每年5月15日之前将初审结果上报评审委员会。
第三十七条 在初审过程中，中国证监会派出机构应当就有关问题进行核查，并与期货公司核对情况，确认事实。
第三十八条 评审委员会在中国证监会派出机构初审的基础上组织复核，并根据复核结果评审确定期货公司的类别。期货公司分类结果由中国证监会确认后生效。
第三十九条 期货公司因不可抗力或其他特殊情形，认为有必要申请扣分豁免的，应当提交相应证明材料，经中国证监会派出机构初审后由评审委员会复核并审议决定。
第四十条 中国证监会于每年7月15日之前将期货公司的具体得分及所属类别书面告知期货公司。
第四十一条 期货公司对评价结果有异议的，可在收到分类结果通知之日起1个月内提出书面申诉。期货公司提出书面申诉的，应当经公司住所地中国证监会派出机构初审同意后上报评审委员会。
第四十二条 对于在自评时隐瞒重大事项或者报送、提供的信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的期货公司，中国证监会派出机构应当对签署确认意见的公司法定代表人和经理层人员采取相应监管措施，记入诚信档案。
第四十三条 中国证监会派出机构在日常监管工作中，对期货公司发生的违规行为和异常情况应当及时调查、迅速采取适当的监管措施并记入监管档案，在此基础上对期货公司进行客观、公正的初审和评价计分。
第四十四条 中国证监会派出机构对期货公司的违法违规行为是否及时、充分采取相应监管措施，以及期货公司分类初审的质量，是落实辖区监管责任制，考评中国证监会派出机构期货监管工作绩效的重要依据。
第六章 分类结果的使用
第四十五条 中国证监会按照分类监管原则，对不同类别的期货公司在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面区别对待。
第四十六条 期货公司分类结果将作为期货公司申请增加业务种类、新设营业网点等事项的审慎性条件。
第四十七条 期货公司分类结果将作为确定新业务试点范围和推广顺序的依据。
第四十八条 期货公司分类结果将作为确定期货投资者保障基金不同缴纳比例的依据。
第四十九条 期货公司分类结果主要供中国证监会及其派出机构、各期货交易所、期货保证金监控中心、中国期货业协会等机构使用。
期货公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。
第七章 附则
第五十条 本规定下列用语的含义：
（一）期货保证金监控中心重大预警，是指由于期货公司保证金封闭圈内自有资金不足或者保证金出现缺口等事项而导致的预警，以及期货保证金监控中心认定的其他重大预警情形。
（二）期货保证金监控中心一般预警，是指除上述重大预警以外的其他预警。
（三）期货业务收入，是指期货经纪业务手续费收入以及其他经中国证监会批准开展的期货经营业务收入。
（四）成本管理能力，是指期货公司期货业务收入/（业务管理费+营业税金及附加+佣金支出）。
（五）净资产收益率，是指净利润/净资产。
（六）机构客户日均持仓，是指期货公司在各期货品种上的机构客户（即非自然人客户，下同）日均持仓占比之和，按下列公式计算：
1．某公司在某期货品种上的机构客户日均持仓占比（P）：
其中，i=评价期内的交易天数；a=某公司在某期货品种上的当日机构客户持仓量；A=该品种的当日机构客户总持仓。
2．某公司在各期货品种上的机构客户日均持仓占比之和：
∑Pr
其中，r=期货品种。黄大豆一号和黄大豆二号、硬麦和强麦、螺纹钢和线材均作为一个品种计算。
（七）机构客户日均权益，是指期货公司机构客户的日均客户权益。
（八）机构客户日均权益增长量，是指本评价期机构客户日均权益-上一个评价期机构客户日均权益。
（九）持仓成交比，是指日均持仓量/日均成交量。
（十）手续费率，是指手续费收入/成交金额。
（十一）期货业务盈利，是指期货公司期货业务收入-（业务管理费+营业税金及附加+佣金支出）。
（十二）营业部部均手续费收入，是指手续费收入/营业部数量。期货公司总部未向公司住所地中国证监会派出机构备案不开展经营业务的，视为1个营业部。
（十三）剩余净资本，是指期货公司净资本扣除按规定与其业务规模相匹配的净资本之后的部分。
第五十一条 本规定自公布之日起施行。2009年8月17日公布的《期货公司分类监管规定（试行）》（证监会公告〔2009〕22号）同时废止。
附件：期货公司风险管理能力评价指标与标准
期货公司风险管理能力评价指标与标准
评价指标 序号 评价标准
1.客户资产保护 1.01 期货保证金账户的管理、报备、披露符合相关规定
1.02 期货保证金的存放、出入金符合相关规定
1.03 期货保证金封闭管理有效运行，不存在违反相关规定的情形
1.04 向监控中心报送的数据真实、准确、完整，能够按规定及时报送
1.05 开户环节符合相关规定和投资者适当性制度的要求
1.06 交易环节符合相关规定，能够切实保障客户的合法权益
2.资本充足 2.01 风险监管指标的计算符合规定
2.02 建立了风险监管指标动态监控与补充机制，开展重大业务前进行敏感性测试
2.03 按照规定履行了定期报告与风险监管指标异常时的临时报告义务
3.公司治理 3.01 期货公司与控股股东或实际控制人在业务、人员、资产、财务、场所等方面严格分开、独立经营
3.02 公司“三会”制度健全并有效履行职责
3.03 董事、监事、高级管理人员任职情况符合监管要求，不存在提供虚假信息、隐瞒重大事项、拒绝配合监管、擅离职守等情况
3.04 公司股东及其关联人未占用期货公司资产，未损害公司及客户的合法权益
3.05 公司及股东能够按规定向监管部门履行报告义务
3.06 期货公司确保首席风险官享有充分的知情权和独立的检查权，为首席风险官有效履职提供必要的条件和保障
3.07 首席风险官按规定履行监督、检查职责，切实履行报告义务，并按要求及时向监管部门提交工作报告
4.内部控制 4.01 公司和营业部的人员、岗位、场地、设施等方面符合运营和监管要求
4.02 公司内部控制架构健全，设置了必要的业务和职能管理部门，符合不相容职务分离原则
4.03 公司内部管理制度完善，财务、交易、结算、风险控制、合规等各项业务有效运转并符合监管要求
4.04 公司建立了重大风险预警机制和突发事件应急处理制度并有效执行
4.05 公司建立了明确、合理的授权分责制度并有效执行
4.06 公司建立了严格的内部稽核监督和责任追究制度并有效执行
4.07 公司建立了自有资金管理制度，对资金用途和划拨程序进行有效控制
4.08 营业部“四统一”管理有效执行
5.信息系统安全 5.01 信息技术管理制度完善并有效执行
5.02 信息系统安全稳定运行
5.03 应急处理机制健全有效
5.04 按规定及时准确报送信息系统情况
6.信息公示 6.01 信息公示制度健全且有效执行
6.02 公示的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
6.03 信息能够按规定及时公示，并在规定地点、通过规定渠道公示
6.04 信息公示由专人负责、职责明确，信息公示工作符合监管要求
