分析加强反洗钱执法力度/刘成江
作者:法律资料网 时间:2024-07-10 05:24:38 浏览:8817
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分析加强反洗钱执法力度
刘成江
一、成立专门的反洗钱机构"
针对洗钱犯罪的隐藏性、复杂性和手段的高度专业化,单靠传统的侦查方式和手段已经完全不能胜任当今社会反洗钱工作的需要,需要反洗钱部门建立打击洗钱犯罪的专业机构。西方发达国家一般都设有反洗钱专门机构,如:美国的金融犯罪执法网络、英国的金融特遣队、澳大利亚的交易报告与分析中心。国际上先进的反洗钱经验表明,设立反洗钱的专门机构有利于跟踪洗钱动态,制定有针对性的打击对策,培养打击洗钱犯罪的专业人员。为防范和打击洗钱行为,中国人民银行已先后设立了反洗钱局和中国反洗钱监测分析中心,为与中国人民银行反洗钱措施相适应,公安机关应当在经济犯罪侦查部门内部设立专门的反洗钱机构,并派员和中国人民银行反洗钱部门联合办公,及时发现和掌握洗钱的犯罪信息,并进行跟踪和侦查,从而有效地打击和预防洗钱犯罪"
二、加强反洗钱的侦查协作
第一、加强反洗钱查部门之间以及反洗钱侦查部门与洗钱犯罪上游犯罪侦查部门之间的协作
洗钱罪在刑法中被归入妨害金融管理秩序一节中,在管辖上应归属公安机关经侦部门,但是金融机构及其从业人员可以成为洗钱罪的犯罪主体,而我国目前的金融企业主要是国有的商业银行和其他国有的非银行金融机构,金融机构工作人员中绝大部分按〈刑法〉第93条的规定按国家工作人员论,金融机构工作人员利用职务之便协助洗钱的行为,应纳入检察机关的管辖范围。对于洗钱犯罪的立案侦查需要公安机关经侦部门和检察机关互相配合,一般情况下,对于洗钱犯罪应当由公安机关经侦部门先予以受理,发现涉及金融机构从业人员的职务犯罪行为的,应移送检察机关侦查,或双方各自分工侦查,一并起诉。由于洗钱犯罪法定的四种上游犯罪分别由公安机关刑侦部门、辑毒部门、海关辑私犯罪侦查部门管辖,要是今后把重大的经济犯罪案件和贪污贿赂案件作为洗钱罪的上游犯罪,则公安机关经侦部门和检察机关也是洗钱犯罪的上游犯罪的侦查机关。各侦查机关应形成合力,努力避免各单位从自身局部利益出发,各自为战,甚至放任不属自已管辖的洗钱犯罪行为。为了有效地打击洗钱犯罪,在侦查中,公安机关、海关、检察机关要加强协作,制定反洗钱方案,各单位在侦查中一旦发现有洗钱重大嫌疑的,立即与反洗钱部门联系,切实防止因案件的不同管辖分工而放纵了洗钱犯罪分子。
第二、加大反洗钱侦查部门和金融机构以及金融监管部门的协作
针对洗钱活动多利用金融机构进行的特点,反洗钱侦查部门应加强与金融机构以及金融机构的监管部门即中国人民银行、国家外汇管理局的协作。根据〈中华人民共和国银行法〉第4条规定,中国人民银行指导、部属金融业反洗钱工作,负责反洗钱的资金监测。因此中国人民银行应积极制定金融部门反洗钱措施,加大金融监管力度,加大对所监管的金融机构的反洗钱信息的控制。同时,应积极与反洗钱侦查机关保持密切联系,与反洗钱侦查机关之间建立反洗钱犯罪的信息总网,建立洗钱犯罪信息交流制度,用先进的电脑网络技术来防范和打击洗钱犯罪。与此同时,反洗钱侦查部门要改变被动受理金融监管部门移送案件的观念，积极主动地向金融监管部门了解反洗钱动态,并与金融监管机构的反洗钱部门联合办公。只有与金融监管部门密切协作,反洗钱侦查机关的侦查工作才能取得实效。
第三、加强跨区域洗钱犯罪的侦查协作
由于洗钱犯罪分子经常将违法资金不断转移来妨碍侦查,而这些资金的频繁转移往往是跨区域进行,为查清该违法资金的去向,必须得到各地侦查部门的配合。同时,洗钱行为和上游犯罪经常不在同一个区域,为了查明洗钱分子所清洗的资金为法定的上游犯罪的违法所得及其收益,必须到上游犯罪所在地查明上游犯罪的性质,这就要求两地的侦查部门加强合作,互相配合。随着国际经济的迅速发展,各国间的经济交往越来越密切,资金往来越来越频繁,并且随着科技的发展,电子商务、电子银行等在国际金融系统中的运用,使资金的运转更为迅速,电子资金划拨也使得巨额的非法资金在全世界的快速清洗成为可能。在电子资金划拨的情况下,洗钱者可以更方便地在一国境内实现犯罪资金在不同国家清洗的跨国洗钱活动。而一般来说,一国对放置在他国银行的资金是鞭长莫及的,即使一国对产生犯罪收益的该项犯罪或从事该项犯罪活动的犯罪分子有管辖权,一国对境外的外国银行也难有管辖权,如果没有他国的合作,一国不仅难以追踪在他国转移的犯罪收益的线索,而且也难以对这些资金进行扣押和没收。因此,我国应积极地吸收国外先进的反洗钱立法经验,完善反洗钱刑事及行政法规的立法工作,使之便于实际操作。为了更好的与其它国家开展反洗钱协作,必须积极与其它国家缔结多边或双边反洗钱国际条约,尽快加入金融行动特别工作组“亚太反洗钱小组“等国际反洗钱组织,加强国际刑事司法合作,使我国在打击跨国洗钱犯罪活动中,能够与其他国家在识别、没收犯罪收益,引渡洗钱犯罪分子以及证据收集等方面互相协作,这样才能有效打击跨国洗钱犯罪"
北安市人民法院 刘成江
国务院、中央军委关于重新颁发关于保护机场净空的规定的通知
国务院、中央军委
国务院、中央军委关于重新颁发关于保护机场净空的规定的通知
1982年12月11日，国务院、中央军委
关于保护机场净空的规定
一、凡在军用和民用机场附近规划、兴建各项工程时，必须遵守本规定。在机场净空区域内，严禁修建超出本规定的高大建筑物和影响机场通信、导航的设施。
二、今后，各地区、各部门凡在机场附近规划或兴建各项工程时，必须事先与该机场所驻单位联系。凡属擅自在机场净空区域内修建的超高建筑物，超高部分必须拆除。其损失由建筑物产权单位负责。
三、对机场净空区域内原有的超高建筑物，其产权单位应按一九六一年四月十五日国防部和交通部联合颁发的［61］军字第18号《关于飞机场附近高大建筑物设置飞行障碍标志的规定》设置飞行障碍标志。
四、对野战机场、应急起飞跑道、公路跑道和保留旧机场的净空区域，参照本规定相应等级的机场净空要求执行。
五、军民合用机场按本规定执行。民航机场可按民航局一九七六年颁发的《机场技术标准》执行。
附件：
1．机场净空要求
2．机场端净空、侧净空剖面图、机场净空平面图［注：略］
3．机场净空要求和附图的说明
4．机场导航台、定向台对周围环境的要求
附一 机场净空要求
单位： 米
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| 机 场 | | | | |
| 坡 面 等 级| 一 | 二 | 三 | 四 |
| 限 制 | | | | |
|------------------------------------|------------|------------|------------|----------|
| | |长 度| 5，000| 1，500| 1，500|4，000|
| | |------------------|------------|------------|------------|----------|
| |第 一 段|坡 度| 1／100| 1／100| 1／100| 1／40|
| | |------------------|------------|------------|------------|----------|
| | |末 端 高 度| 50| 15| 15| 100|
| |--------|------------------|------------|------------|------------|----------|
| | |长 度| 5，000| 7，500| 9，500| |
| | |------------------|------------|------------|------------|----------|
| 端 |第 二 段|坡 度| 1／50| 1／50| 1／50| |
| | |------------------|------------|------------|------------|----------|
| | |末 端 高 度| 150| 165| 205| |
| |--------|------------------|------------|------------|------------|----------|
| | |长 度| 5，000| 6，000| 3，000| |
| 净 | |------------------|------------|------------|------------|----------|
| |第 三 段|坡 度| 水 平 | 水 平 | 水 平 | |
| | |------------------|------------|------------|------------|----------|
| | |末 端 高 度| 150| 165| 205| |
| |--------|------------------|------------|------------|------------|----------|
| 空 | |长 度| 5，000| 5，000| | |
| | |------------------|------------|------------|------------|----------|
| |第 四 段|坡 度| 1／25| 1／25| | |
| | |------------------|------------|------------|------------|----------|
| | |末 端 高 度| 350| 365| | |
| |--------|------------------|------------|------------|------------|----------|
| 面 | |长 度|10，000|10，000| | |
| | |------------------|------------|------------|------------|----------|
| |第 五 段|坡 度| 水 平 | 水 平 | | |
| | |------------------|------------|------------|------------|----------|
| | |末 端 高 度| 350| 365| | |
|------|--------|------------------|------------|------------|------------|----------|
--------------------------------------------------------------------------------------------
| | |总 长 度|30，000|30，000|14，000|4，000|
| |每 端|------------------|------------|------------|------------|----------|
| | |宽 度| 2，000| 2，000| 2，000|2，000|
|------|--------|------------------|------------|------------|------------|----------|
| |过 渡 面|坡 度| 1／25| 1／25| 1／25| 1／7|
| |--------|------------------|------------|------------|------------|----------|
| 侧 | |高 度| 45| 45| 45| 45|
| |内水平面|------------------|------------|------------|------------|----------|
| | |半 径| 4，000| 4，000| 4，000|2，500|
| |--------|------------------|------------|------------|------------|----------|
| | |从内水平面外缘向外| 3，000| 3，000| 3，000|1，100|
| | |------------------|------------|------------|------------|----------|
| 净 |内锥形面|坡 度| 1／30| 1／30| 1／25| 1／20|
| | |------------------|------------|------------|------------|----------|
| | |外 缘 高 度| 145| 145| 165| 100|
| |--------|------------------|------------|------------|------------|----------|
| | |从内锥形面外缘向外| 8，000| 8，000| | |
| | |------------------|------------|------------|------------|----------|
| 空 |外锥形面|坡 度| 1／50| 1／50| | |
| | |------------------|------------|------------|------------|----------|
| | |外 缘 高 度| 305| 305| | |
| |--------|------------------|------------|------------|------------|----------|
| | 外延区平面高度 | 350| 365| | |
| |----------------------------|------------|------------|------------|----------|
| 面 | 端侧净空过渡面坡度 | 1／25| 1／25| 1／25| 1／10|
| |----------------------------|------------|------------|------------|----------|
| | 每 侧 总 宽 度 |17，000|17，000| 7，000|3，600|
|------|----------------------------|------------|------------|------------|----------|
附三 机场净空要求和附图的说明
1．端净空：其长度由保险道头起算；宽度由跑道头中点两侧各150米处，以平面15度角向外扩展至2公里。
2．过渡面、端侧净空过渡面：分别由跑道中线两侧各150米处和两端净空边线起始，按规定坡度向外倾斜，直至与相对应的内水平面、锥形面相交。
3．内水平面、锥形面：分别以跑道两端保险道中点为圆心，以规定的宽度为半径向外作半圆，以与跑道平行的两条直线相切，形成近似椭圆形。
4．外延面：以一、二级机场跑道两侧各17公里的平行线，与两端净空带终点的垂线相交构成矩形，四边至外锥形面、端净空带边缘之间的区域。
5．机场净空起算标高以跑道两头中点海拔高程为准。
6．架空高压输电线、架空通信线路不得在跑道两端至近距导航台之间通过。
7．海拔超过二千米的机场净空要求按实际飞行要求计算确定。
8．多跑道机场净空要求，按本规定分别确定每条跑道的净空区域，其重叠部分按最严要求执行。土质和草坪机场如有几个起落方向，按多条跑道（起落方向）机场净空要求执行。
附四 机场导航台、定向台对周围环境的要求
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| | 离开导航台距离 | 离开定向台距离 |
| 干扰源名称 | （米） | （米） |
|------------------------------------|------------------|------------------|
| | 5千瓦 | 2，000 | 3，000 |
| |--------------------|------------------|------------------|
| | 10千瓦 | | 5，000 |
| |--------------------| |------------------|
|广 播 电 台| 50千瓦 | 5，000以上 |10，000 |
| |--------------------| |------------------|
| | 100千瓦 | |15，000以上 |
|--------------|--------------------|------------------|------------------|
| | 35千伏以下 | 300 | 500 |
| |--------------------|------------------|------------------|
|架 空 高 压| 60--110千伏 | 700 | |
| |--------------------|------------------| |
| |220--330千伏 | 1，000 | 700 |
|输 电 线|--------------------|------------------| |
| | 330千伏以上 | 1，500 | |
|--------------|--------------------|------------------|------------------|
| 发电厂，有电焊和高频设备的工厂、 | | |
| 矿山、企事业单位 | 2，000 | 2，000 |
|------------------------------------|------------------|------------------|
| | 改 建 | 500以上 | 600以上 |
|电 气 化 铁 路|--------------------|------------------|------------------|
| | 新 建 | 700以上 | 1，000以上 |
|--------------|--------------------|------------------|------------------|
| 金属结构建筑物、铁塔 | 500 | 500 |
|------------------------------------|------------------|------------------|
| 架空电话线、广播线、低压电力线、 | | |
| 公路、铁路 | 150 | 300 |
|------------------------------------|------------------|------------------|
| 电力排灌站 | 200 | 300 |
|------------------------------------|------------------|------------------|
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| | 1．广播电台（包括干扰台）除应与导航台保持一定距离外，还应与飞机下 |
| | 滑线保持适当的垂直距离。广播设备如达不到《无线电管理规则》所 |
| | 规定的技术标准，对航空导航和定向造成干扰时，广播部门应采取措施 |
| | 消除干扰。 |
| | 2．既设的产生干扰的设备在满足表内距离要求有困难时，如对导航设备 |
| | 未产生明显不良影响，可继续使用；新建和改建电气化铁路、架空高 |
| | 压输电线等干扰源按规定距离避让机场通信导航设施有困难时，经无 |
|备| 线电管理部门协调，组织技术测试协商解决。 |
| | 3．在航向（下滑）信标台、全向信标台、测向测距台、着陆雷达站周围兴 |
| | 建各项工程时，应根据设备对阵地环境的不同要求与机场（台站）主管 |
| | 部门协商办理。 |
| | 4．凡在机场周围设置产生电磁辐射设施时，事先应与机场主管部门联 |
|注| 系，并向有关无线电管理委员会办理备案或审批手续。机场内其它无 |
| | 线电设备的抗干扰保护，按无线电管理的有关规定执行。 |
| | 5．在导航台周围50米内不得修建高于10米的建筑物。在定向台周围100|
| | 米内不得修建高于5米的建筑物，在定向台周围300米内不得修建高 |
| | 于10米的建筑物。 |
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最高人民法院经济审判庭关于银行不根据法院通知私自提取人民法院冻结在银行的存款应如何处理问题的电话答复
最高人民法院经济审判庭
最高人民法院经济审判庭关于银行不根据法院通知私自提取人民法院冻结在银行的存款应如何处理问题的电话答复
1988年3月8日，最高法院经济审判庭
云南省高级人民法院：
你院云法字〔1987〕第35号请示收悉，经研究并征询有关部门意见，现答复如下：
景东县人民法院在审理个体户李世民诉云县航运公司一案时，依法冻结航运公司在营业所的存款后，营业所不经法院准许，仅根据航运代理人的证明，就让航运公司将款取走。如承取款时未超过六个月的冻结期限，或者虽已超过六个月，但法院又进行了续冻，则营业所的这一作法违反了最高人民法院、中国人民银行《关于查询、冻结和扣划企业事业单位、机关、团体的银行存款的联合通知》的有关规定，也违反民事诉讼法（试行）第七十七条第一款第三项规定的精神，应由营业所负责将款追回；无法追回、航运公司又无其他财产可以执行，营业所应承担经济赔偿责任。
此复
附：云南省高级人民法院关于银行不根据法院通知私自提取人民法院冻结在银行的存款应如何处理的请示 云法字〔1987〕第35号
最高人民法院经济庭：
根据思茅地区中级人民法院经济庭反映，景东县人民法院经济庭在审理景东县个体户李世民诉云县航运公司一案时，法院为了便于执行，冻结云县航运公司在禄丰县广通镇营业所的帐户存款5．000元。结案判决后，航运公司不服，上诉思茅中院。航运公司并在上诉期间由其诉讼代理人（云县法律顾问处律师）谭然出具证明，从营业所把冻结款取走，结果二审审结后无法执行。根据最高人民法院、中国人民银行《关于查询、冻结和扣划企业事业单位、机关、团体的银行存款的联合通知》中关于“已被冻结款项的解冻，应以人民法院的通知为凭，银行不得自行解冻”的规定，我们认为营业所的做法是不符合上述文件精神，他们私自提取人民法院的冻结款，应由他们负责追回。无法追回时应负连带赔偿责任。当否？请批复。
特此报告
1987年9月12日
